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判断OKs $ 602M SAC内幕交易结算

纽约(美联社) - 纽约法官周二批准了一笔6.02亿美元的赔偿金,用于解决针对SAC Capital Advisors的内幕交易指控 - 等待涉及花旗集团和证券交易委员会的另一起案件的裁决。

维克多·马雷罗法官表示,和解付款是公平的,但他表示,他对“内心投资者有限责任公司”(一家与亿万富翁史蒂文·科恩的SAC有关联的基金)以及其他人可以支付巨额款项以解决指控而不承认或否认这一说法感到“困扰”。他们从事内幕交易。

SAC在3月份同意了和解协议。 联邦监管机构表示,这是有史以来最大的内幕交易结算。

马雷罗正在等待联邦上诉法院裁定法官决定拒绝花旗集团(Citigroup Inc.)以2.85亿美元的方式解决有毒抵押贷款证券。 在该裁决中,Jed Rakoff法官表示,如果不承担责任,美国证券交易委员会不应接受和解。

美国证券交易委员会表示正在审查马雷罗的判决。

美国证券交易委员会去年底向CR内心投资者进行了内幕交易,称投资组合经理Mathew Martoma在最终结果公布并根据该信息进行交易之前,非法获得了医生对阿尔茨海默氏症药物试验的保密信息。 然后,Martoma和CR Intrinsic在一周多一点的时间内让几家对冲基金卖出了超过9.6亿美元的Elan Corp. PLC和惠氏证券。

监管机构增加了SAC Capital Advisors和相关基金作为被告。 该机构表示,每个基金都从该计划中获得了不义之财。

当联邦监管机构解决案件时,被告通常同意支付罚款并返回不义之财并接受新的监督,但这样做却不承认或否认他们违法。 Marrero承认这是一个长期的做法,但表示在某些情况下它可能是合适的,而在其他情况下则是错误的。

“在这个法院看来,在美国证券交易委员会的执法行动中,被告人同意以6亿美元的价格解决案件,而这笔费用只需要100万美元的一小部分就可以提起诉讼,同时拒绝承认这一案件,这既违反直觉又不协调。美国证券交易委员会对其提出的指控称,“马雷罗写道。 他补充说,只要美国证券交易委员会同意他们不会承认做错任何事,观察员可能会认定CR Intrinsic和其他被告“基本上已经弃权”。

法官表示他将等待花旗集团案件中曼哈顿第二巡回上诉法院的裁决。

2011年,Rakoff拒绝花旗集团与美国证券交易委员会提出的和解协议,因为该公司不承认它做错了什么。 他向美国证券交易委员会和花旗集团的律师询问是否允许该公司支付罚款,同时否认其误导投资者对复杂的抵押贷款投资的指控。