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前高盛导演在欺诈案中被起诉

纽约 - 高盛(Goldman Sachs)和宝洁公司(Proctor&Gamble)的前董事会成员成为历史上最大的内幕交易案中被捕的最着名的商业高管,当时证券欺诈起诉书在周三被揭发。

起诉书指责拉贾特古普塔与被定罪的对冲基金创始人拉杰拉贾拉特南(Raj Rajaratnam)欺骗市场,后者是该调查的主要目标。

康涅狄格州韦斯特波特的62岁古普塔星期三早些时候在联邦调查局的纽约办事处悄然投降,该办公室位于正在进行的占领华尔街示威游行以北几个街区,反对企业贪婪。 他的律师称这些指控“毫无根据”。

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他正在等待一项串谋进行证券欺诈和五项证券欺诈罪的提审。 这些指控可能会被判处105年徒刑。

在曼哈顿美国地方法院启封的起诉书称Gupta在2008年至2009年1月金融危机最严重时分享了有关高盛和宝洁的机密信息,因为他们知道拉贾拉特南会利用这些秘密在公众面前买卖股票。公告。

美国检察官Preet Bharara在一份新闻稿中表示,Gupta打破了一些国家顶级上市公司的信任,并“成为他的朋友和商业伙伴Raj Rajaratnam在董事会中的非法眼睛和耳朵,他从Gupta先生那里获得了巨额利润。违反义务。“

他提到起诉的范围很广,他补充说:“今天我们声称,我们在交易柜台,投资公司,律师事务所,专家咨询公司,医学实验室和企业套房中看到的腐败行为也暗示了我们在董事会精英公司。“

联邦调查局助理负责人Janice Fedarcyk表示,此次逮捕是FBI在2007年针对对冲基金骗子发起的一项倡议中最新发生的。

她说:“所谓的行为不是古普塔先生无意中失言的。” “他对拉贾拉特南内部信息传递的渴望远远超过他在学习关键的高盛信息和将其慷慨地传递给他的好朋友之间共计39秒的两个例子。”

Gupta的律师Gary P. Naftalis周三在一份声明中表示,他的客户只与Rajaratnam有合法通讯。

“政府的指控毫无根据,”他说。 “本案中的事实证明,古普塔先生对这些指控都是无辜的,而且他总是以诚实和正直的态度行事。我们相信这些指控 - 完全基于间接证据 - 无法承受审查并且Gupta先生将完全免除任何不法行为。“

除了担任华尔街巨头高盛(Goldman Sachs)的前董事之外,古普塔还是麦肯锡公司(McKinsey&Co。)的前任首席执行官,麦肯锡公司是一家备受推崇的全球咨询公司,热衷于保护其在自由裁量权和诚信方面的声誉。

古普塔还是庞大的消费品公司宝洁公司(Procter&Gamble Co.)的前任董事,该公司是美国工业的支柱,也是构成道琼斯工业平均指数的30家公司之一。 宝洁拥有许多知名品牌,包括Bounty,Tide和Pringles。

这位印度出生的被告的名字在今年早些时候的拉贾拉特南的刑事审判中占据了显着地位,后者在检察官使用了大量窃听之后被判有罪,他可以通过这些窃听哄骗一群公司的推销员,让他在重磅炸弹交易中获得非法优势。

陪审团听取了证词,在2008年10月23日的高盛董事会会议上,成员被告知该投资银行自1999年上市以来首次面临季度亏损。

检察官在会议结束后23秒钟制作了电话记录,显示Gupta称为拉贾拉特南,导致拉贾拉特南第二天早上在高盛出售其全部头寸并节省数百万美元。

检察官说,当古普塔告诉他高盛收到沃伦巴菲特的伯克希尔哈撒韦公司向该银行巨头投资50亿美元的报价时,拉贾拉特南也赚了将近100万美元。

在审判中播放的一盘录音带中,拉贾拉特南可能会听到Gupta关于高盛董事会是否讨论过收购商业银行或保险公司的问题。

“你听说过那条线路吗?” 拉贾拉特南问古普塔。

“是的,”古普塔回应道。 “这是董事会会议上的一次重大讨论。”

检察官试图通过致电高盛(Goldman Sachs)董事长劳埃德•布兰克费恩(Lloyd Blankfein)证实电话违反投资银行的保密政策,最大限度地发挥古普塔磁带的影响力。

美国证券交易委员会周三还对Gupta提起民事内幕交易指控。

拉贾拉特南本月早些时候被判入狱11年。